代開(kāi)不實(shí)收入證明、違規攬客、員工無(wú)證上崗……今年以來(lái)，已有10余家券商分公司或營(yíng)業(yè)部因各類(lèi)違規行為收到監管罰單，引發(fā)廣泛關(guān)注。

　　違規亂象頻現，暴露出部分證券從業(yè)人員合規意識淡薄，為攬客戶(hù)、沖業(yè)績(jì)不惜踩踏監管紅線(xiàn)。有的券商員工為吸引更多投資者或銷(xiāo)售更多高風(fēng)險金融產(chǎn)品，主動(dòng)幫助客戶(hù)作弊，拔高客戶(hù)風(fēng)險承受等級；有的雇傭他人頂替展業(yè)，以返還傭金、銷(xiāo)售提成、贈送禮品等方式委托第三方協(xié)助開(kāi)戶(hù)等，屢屢在監管“雷區”試探。

　　券商營(yíng)業(yè)部往往背負著(zhù)新增開(kāi)戶(hù)、產(chǎn)品銷(xiāo)售、資產(chǎn)增值等績(jì)效指標。在業(yè)績(jì)壓力下，部分營(yíng)業(yè)部選擇鋌而走險，將獲客數量、產(chǎn)品銷(xiāo)售規模視為考核唯一導向，而合規則成了能省即省的成本負擔。

　　走捷徑、?；ㄕ?，看似能帶來(lái)短期客戶(hù)流量、銷(xiāo)售增長(cháng)，實(shí)則埋下了長(cháng)遠隱患。無(wú)視投資者風(fēng)險承受能力和適當性要求的粗放式攬客，極易引發(fā)投資風(fēng)險，損害投資者利益；不顧崗位分離要求，刻意混淆銷(xiāo)售與合規職能的營(yíng)銷(xiāo)模式，極易出現違規推銷(xiāo)。部分券商內部控制不完善、監督管理浮于形式，既有損公司的長(cháng)遠發(fā)展，更破壞了市場(chǎng)公平競爭環(huán)境，影響了市場(chǎng)平穩健康運行。

　　當合規管理淪為紙上空談，吃罰單便成了必然。近年來(lái)，監管部門(mén)持續加強對券商的監管力度，不斷完善證券行業(yè)道德準則以及從業(yè)人員展業(yè)要求，一再強調行業(yè)機構要專(zhuān)業(yè)盡職、珍惜聲譽(yù)、致力長(cháng)遠、益國利民。近段時(shí)間對券商違規行為的密集懲處，就是在釋放“零容忍”信號，給心存僥幸、躍躍欲試的機構和從業(yè)人員敲響了警鐘。

　　作為資本市場(chǎng)把關(guān)人，券商要恪守執業(yè)道德，堅守合規底線(xiàn)。一方面強化內部管控，加強對分支機構、從業(yè)人員及業(yè)務(wù)流程的全方位管理，營(yíng)造不敢違規、不能違規的風(fēng)氣。另一方面優(yōu)化績(jì)效考核制度，將合規性放在更重要的位置，不能為了銷(xiāo)量失了聲譽(yù)。（本文來(lái)源：經(jīng)濟日報 作者：李華林）